本書(shū)由經(jīng)濟學(xué)家西蒙1980年代在斯坦福大學(xué)的三個(gè)講座整理而成。

三個(gè)講座分別探討了：

1.通過(guò)超凡模型、行為模型、直覺(jué)模型三個(gè)理性模型，以及情感對決策的影響，來(lái)理解我們是怎么做決策的。

2.理性適應與生物自然選擇之間的相似性，從時(shí)間維度理解理性決策。

3.由個(gè)人延伸到社會(huì )機構，有限理性對社會(huì )和政治機構決策的影響，從空間維度理解理性決策。

西蒙認為，理性它不能選擇我們的最終目標，也不能調節我們追求最終目標上的單純沖突，理性所能夠做的，是幫我們更有效地實(shí)現目標。

西蒙作為20世紀全才式的學(xué)者，各領(lǐng)域的讀者都能在里面受到啟發(fā)。此書(shū)只有短短一百多頁(yè)，就涉及經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、生物學(xué)、心理學(xué)、計算機、文學(xué)等學(xué)科。引入此書(shū)，對經(jīng)濟學(xué)普及和研究有較大意義。

赫伯特·西蒙，唯一因管理方面的研究獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的人，在管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、組織行為學(xué)、心理學(xué)、計算機科學(xué)等方面有較深的造詣。曾任美國伊利諾伊理工學(xué)院教授，自1949年起在卡內基—梅隆大學(xué)擔任計算機科學(xué)與心理學(xué)教授。1975年榮獲圖靈獎；1978年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。2001年，西蒙去世，享年85歲。

譯者：

胡懷國，北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，1999年起就職于中國社會(huì )科學(xué)院經(jīng)濟研究所，2004—2010年借調香港工作?，F為中國社會(huì )科學(xué)院經(jīng)濟研究所研究員，中國社會(huì )科學(xué)院研究生院教授、博士生導師。已出版《亞當·斯密》（香港：中華書(shū)局2000年）等著(zhù)作多部，在《經(jīng)濟研究》等期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文數十篇。

馮科，北京大學(xué)理論經(jīng)濟學(xué)博士、北京大學(xué)應用經(jīng)濟學(xué)博士后?，F為北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院金融系副教授、博士生導師，北京大學(xué)經(jīng)濟所常務(wù)副所長(cháng)、北京大學(xué)金融創(chuàng )新與發(fā)展研究中心秘書(shū)長(cháng)，并兼任多家上市公司獨立董事。先后主持或作為核心成員參與國家部委或企業(yè)的研究課題數十項，出版《金融脫媒之殤》（北京大學(xué)出版社2015年）等著(zhù)作多部，在《經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟學(xué)動(dòng)態(tài)》等期刊發(fā)表論文數十篇。

序言

第一講 如何看待理性 / 1

1.1 理性的有限性 / 6

1.2 價(jià)值觀(guān) / 9

1.3 主觀(guān)期望效用模型 / 15

1.4 行為模型 / 21

1.5 直覺(jué)模型 / 28

1.6 直覺(jué)與情感 / 34

1.7 結論 / 40

第二講 理性與目的論 / 43

2.1 進(jìn)化與理性適應 / 46

2.2 達爾文模型 / 51

2.3 社會(huì )演進(jìn)與文化演進(jìn) / 63

2.4 進(jìn)化中的利他主義 / 68

2.5 進(jìn)化的缺乏遠見(jiàn)性 / 78

2.6 結論 / 85

第三講 社會(huì )事務(wù)中的理性活動(dòng) / 89

3.1 機構理性的有限性 / 96

3.2 如何增強機構的理性 / 106

3.3 公共信息庫 / 112

3.4 結論 / 125

索 引 / 129

序言

人類(lèi)理性的性質(zhì)，其機制、效應及其對人類(lèi)境況的影響，是我近五十年來(lái)關(guān)注的重點(diǎn)。在收到斯坦福大學(xué)哈里·坎普講座的邀請時(shí)，我心中略感忐忑：在這個(gè)問(wèn)題上，我是否還有未盡之言？況且斯坦福大學(xué)高手如云，僅僅對此問(wèn)題有所涉獵的學(xué)者，就至少有肯尼斯·阿羅（Kenneth Arrow）、詹姆斯·馬奇（James March）和阿莫斯·特沃斯基（Amos Tversky）等。因此，即便還有未盡之言，也許該校同行早已先行一步，此亦猶未可知。也許實(shí)情就是如此，還是不要瞎琢磨了。最終，我決定利用此次講座機會(huì )，把我覺(jué)得重要而又有趣，但尚未深究的枝節問(wèn)題，做一番探討。

具體而言，本文擬探討三個(gè)問(wèn)題：理性、直覺(jué)和情感之間的關(guān)系；理性適應與理性進(jìn)化之間的相似性；有限理性對社會(huì )機構和政治機構等公共機構運行的影響。本書(shū)擬在以有限理性為基礎的分析框架內，分別予以考察。

感謝斯坦福大學(xué)為本文寫(xiě)作提供的條件和機會(huì )！宜人的校園環(huán)境和良好的學(xué)術(shù)氛圍，讓我很享受這段學(xué)術(shù)訪(fǎng)問(wèn)的經(jīng)歷。感謝唐納德·坎貝爾（Donald T. Campbell）、理查德·萊沃?。≧ichard C. Lewontin）和愛(ài)德華·威爾遜（Edward O. Wilson）對第二講初稿提供的寶貴意見(jiàn)，當然這并不意味著(zhù)他們同意該講終稿的所有內容。對于他們以及所有為本文探討的進(jìn)化理論及其他論題提供過(guò)幫助的朋友，作者表示由衷的感謝！

前言

樂(lè )觀(guān)主義者認為，如果我們思考得足夠深入、足夠理性，那么我們就能夠解決我們所面臨的所有問(wèn)題。18世紀的理性時(shí)代，據說(shuō)就充斥著(zhù)這種樂(lè )觀(guān)主義。事實(shí)是否如此，我們還是留給歷史學(xué)家來(lái)回答吧。至于我們目前所處的社會(huì )，則肯定沒(méi)有那么樂(lè )觀(guān)。

本文旨在立足當今社會(huì )，探討理性在人類(lèi)生活中的作用和局限性。為了避免不靠譜的上述樂(lè )觀(guān)主義，第一、二講將以理性的有限性而非理性的作用，作為論述的重點(diǎn)。第三講會(huì )適當恢復二者之間的平衡，但同時(shí)也希望大家通過(guò)本文的結構安排能夠理解，我們?yōu)楹螘?huì )先探討理性的有限性問(wèn)題。只有充分理解了理性的有限性，我們才能夠設計出適當的機制，以有效利用人類(lèi)推理能力所賦予我們的力量。

在第一講中，我們首先分析功能強大的正式理性模型。這些模型構建于本世紀，被視為我們這個(gè)時(shí)代最寶貴的智力成果之一。由于人們對這些模型已經(jīng)非常熟悉，故我們不擬詳盡闡述，而以更多篇幅，探討在將它們應用于人類(lèi)現實(shí)生活時(shí)，何以盛名難副？當然，我們的本意并非吹毛求疵，第一講后半部分將對人類(lèi)有限理性做出更切合實(shí)際的闡釋?zhuān)⒖疾煊邢蘩硇运峁┑挠邢薹治瞿芰?，能夠在何種程度上滿(mǎn)足人們在現實(shí)生活中的推理需要。

第二講考察的問(wèn)題，如今更多地屬于社會(huì )生物學(xué)范疇，即冷酷的自然選擇理性能否矯正理性自身的缺陷。其中，有兩個(gè)問(wèn)題值得予以特別的關(guān)注：其一，在自然選擇面前，是否存在利他主義？在多大程度上存在利他主義？其二，自然選擇過(guò)程在何種程度上類(lèi)似于最優(yōu)化過(guò)程？

以第一、二講的基本結論為基礎，我們將轉向第三個(gè)問(wèn)題，即在人類(lèi)公共事務(wù)中，如何才能夠有效地利用人類(lèi)的理性。

科學(xué)應該提供新的真理。學(xué)術(shù)論文最令人崩潰的審閱意見(jiàn)，是在審閱報告的空白處留下這樣幾個(gè)字：“有新意的地方都是不對的，而對的地方又毫無(wú)新意”。本文并不打算寫(xiě)成學(xué)術(shù)報告，故并不刻意追求新鮮感。如果本書(shū)內容大部分是真的，那么即使它們不是全新的，我也已經(jīng)足以感覺(jué)欣慰了。正如我在討論人類(lèi)理性時(shí)所認為的那樣，隔三差五地回顧一下重要的舊真理，還是蠻有必要的。

另外，對于我在早期著(zhù)作中已經(jīng)詳細討論過(guò)的問(wèn)題，本文也不打算簡(jiǎn)單地重復論述。尤其是《管理行為》（Administrative Behavior）和《人工科學(xué)》（The Sciences of the Artificial）兩本著(zhù)作，都曾對人類(lèi)理性的基本概念做過(guò)深入的討論。其中，《管理行為》重點(diǎn)考察了人類(lèi)有限理性對組織行為的影響，而《人工科學(xué)》則描述了所有的適應性系統（人工系統）所具有的共同特征，并以之作為構建人工系統通用理論的基礎。對于這些早期著(zhù)作，本文以能夠為進(jìn)一步討論提供基本框架為限。本文探討的重點(diǎn)，則是對于我們理解理性在人類(lèi)生活中的作用而言，仍然有待解決、充滿(mǎn)爭議和極其重要的那些問(wèn)題。其實(shí)，我已經(jīng)簡(jiǎn)要提及了若干有待解決的問(wèn)題。

此書(shū)內容是西蒙在斯坦福大學(xué)的三個(gè)講座。由個(gè)人的有限理性，推到了公共和社會(huì )機構的有限理性，最終探討解決的辦法。清晰、有趣、幽默又極具啟發(fā)性。正因為是講座，他話(huà)題沒(méi)邊界，在其中可以感受到他的博學(xué)和睿智，不僅談經(jīng)濟學(xué)，還談到了人工智能、進(jìn)化論、管理學(xué)、政治學(xué)，甚至文學(xué)，例如《戰爭與和平》、《正午的黎明》、《我的奮斗》等，不愧是20世紀全才式的“狐貍”。如果想對“理性”有一個(gè)清晰的認識，或者想獲得思想上的啟發(fā)和生活決策上的建議，建議來(lái)聽(tīng)這三場(chǎng)講座。

2016，西蒙誕辰100周年，趕在2016年的尾巴出版，算是對這位大師的一個(gè)紀念吧。

1．樂(lè )觀(guān)主義者認為，如果我們思考得足夠深入、足夠理性，那么我們就能夠解決我們所面臨的所有問(wèn)題。18世紀的理性時(shí)代，據說(shuō)就充斥著(zhù)這種樂(lè )觀(guān)主義。事實(shí)是否如此，我們還是留給歷史學(xué)家來(lái)回答吧。至于我們目前所處的社會(huì )，則肯定沒(méi)有那么樂(lè )觀(guān)。

2．我同事約翰·海斯收集到的國際象棋大師和作曲家的經(jīng)驗數據以及畫(huà)家和數學(xué)家的不完整數據表明，十年是一個(gè)神奇的數字。在這些領(lǐng)域中，如果不能投入至少十年的密集學(xué)習和強化訓練，幾乎沒(méi)有人能夠達到世界一流水平。

3．如果我們希望有一只“看不見(jiàn)的手”引領(lǐng)我們步入和諧社會(huì )，那么我們就應該保證：其一，我們構建的社會(huì )制度，應該使得人們能夠更好地表現出“自我”；其二，它不需要大多數人在大部分時(shí)間里對自己的私利做出較大的犧牲。

4．在當今這個(gè)時(shí)代，我們覺(jué)得戰爭是特別令人討厭的東西，比人類(lèi)歷史上任何時(shí)候都更令人討厭。但與此同時(shí)，我們并不清楚我們所采取的各種行動(dòng)，到底會(huì )使得我們更遠離還是更接近戰爭。

5．市場(chǎng)和價(jià)格是現代社會(huì )非常強大的機制，它能夠幫助我們每個(gè)人做出決策，而不必深入了解其他相關(guān)參與者的全部細節。與決策有關(guān)的所有信息，總括為我們?yōu)榱诉_成交易而必須支付的價(jià)格。